BSA / OFAC事务:对俄罗斯和白俄罗斯的新制裁

• 2022年5月27日
• 凯伦·莱特

2022年5月8日，美国通过外国资产控制办公室(OFAC)对俄罗斯和白俄罗斯实施了新的制裁。新制裁将于2022年6月7日生效。继续往下读，了解更多。

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您的金融机构是否受到BSA/AML检查更新的影响?

• 2021年7月12日
• 苏珊Sabo

CLA的合规总监Karen Leiter总结了2021年上半年BSA / AML的更新。继续阅读，了解更多信息以及CLA如何帮助您的金融机构。

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FinCEN关于虚拟货币的指导和咨询

• 2019年5月10日
• CLA法规遵从团队

2019年5月9日，金融犯罪执法网络(FinCEN)发布了关于虚拟货币的指南和咨询

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OFAC发布合规框架

• 2019年5月9日
• CLA法规遵从团队

2019年5月2日，美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)发布了《OFAC合规承诺框架》。

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美联储发布违反BSA的执法行动

• 2019年4月30日
• CLA法规遵从团队

2019年4月25日，美联储委员会针对日本东京三井住友银行公司(银行)发布了一项执法行动，原因是该公司违反了《银行保密法》(BSA)。

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汇款商因未注册为MSB而受到民事罚款

• 2019年4月23日
• CLA法规遵从团队

2019年4月18日，金融犯罪执法网络(FinCEN)宣布，对一家违反《银行保密法》(BSA)的点对点可兑换虚拟货币交换机构进行了民事罚款评估。

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OMB宣布新的规则审查程序

• 2019年4月15日
• CLA法规遵从团队

2019年4月11日，管理和预算办公室(OMB)代理主任发布了一份备忘录，要求所有机构在发布新规则之前向其提供新规则

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该行因违反OFAC规定又评估了6.39亿美元

• 2019年4月10日
• CLA法规遵从团队

正如我们在2019年4月9日的博客中所述，联邦储备委员会(美联储)对渣打银行(Standard Chartered PLS)和渣打银行(Bank)罚款1.64亿美元，因为它们违反了外国资产控制办公室(OFAC)的制裁控制规定。

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法案将允许金融机构提供与大麻相关的业务

• 2019年3月28日
• CLA法规遵从团队

科罗拉多州民主党众议员埃德·珀尔穆特向美国众议院提交了一项法案，允许金融机构向与大麻相关的企业提供金融服务。

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FinCEN就FATF更新发布咨询

• 2019年3月14日,
• CLA法规遵从团队

2019年3月8日，金融犯罪执法网络(FinCEN)发布了关于金融行动特别工作组(FATF)在反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CFT)方面存在缺陷的司法管辖区名单更新的FIN-2019-A001咨询意见

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